El fraude de valores puede dar lugar a cargos penales bajo 18 U.S.C. §1348 o bajo la sección 10(b) de la Securities Exchange Act y la Regla 10b-5 de SEC, junto con 15 U.S.C. §78ff. Entre los supuestos habituales están el uso de información privilegiada, declaraciones falsas para captar capital, manipulación del mercado, pump and dump y esquemas Ponzi.
Los casos penales son procesados por fiscales federales y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) puede iniciar procedimientos de ejecución civil simultáneos. Las declaraciones de ambos programas se influyen mutuamente.
Preocupaciones de defensa
- Si la declaración es material o falsa, y si los inversores toman decisiones basadas en ella.
- Si la parte tenía intención de fraude, si se basó en la opinión de un abogado o contador
- La fuente de la información privilegiada y si las partes involucradas la conocían.
- Cálculo de cantidades de pérdidas o ganancias.
- Coordinación de procedimientos penales y civiles de la SEC.
Preguntas comunes
La SEC envió una carta de consulta, ¿necesito buscar un abogado penalista?
Se recomienda consultar a un abogado con experiencia penal para su evaluación. La SEC puede entregar material de investigación a los fiscales federales y las declaraciones hechas en procedimientos civiles también pueden utilizarse en casos penales.
El contenido de esta página es información legal general y no constituye asesoramiento legal para casos específicos. El alcance específico de la representación se determina en función de la naturaleza del caso y de las calificaciones profesionales del abogado.