Уголовное обвинение в мошенничестве с ценными бумагами может основываться на 18 U.S.C. §1348 либо на § 10(b) Закона о биржах ценных бумаг и правиле SEC 10b-5 совместно с 15 U.S.C. §78ff. Типичные случаи — инсайдерская торговля, ложные заявления при привлечении средств, манипулирование рынком, схемы «разгон цены и продажа» (Pump and Dump) и схемы Понци.
Федеральный прокурор предъявляет уголовное обвинение; SEC может параллельно вести гражданское правоприменительное производство. Заявления в двух процессах влияют друг на друга.
Вопросы защиты
- Является ли заявление существенным, является ли оно ложным, повлияло ли это на решение инвестора
- Было ли намеренное мошенничество со стороны стороны, полагались ли на мнение адвоката или бухгалтера
- Источник инсайдерской информации и знали ли об этом участвующие стороны
- Расчет суммы убытка или прибыли
- Координация защиты по уголовному делу и гражданскому производству SEC
Часто задаваемые вопросы
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) направила письмо с запросом: нужно ли мне искать адвоката по уголовным делам?
Рекомендуется совместная оценка с адвокатом, имеющим опыт уголовных дел. SEC может передать материалы федеральному прокурору; заявления в гражданском процессе могут использоваться в уголовном деле.
Содержимое этой страницы представляет собой общую юридическую информацию и не представляет собой юридическую консультацию для конкретных случаев. Конкретный объем представительства определяется исходя из характера дела и профессиональной квалификации адвоката.